重磅!中基协会发布2019版《私募投资基金备案须知》

新版私募基金备案须知出炉 明确五种情形不予备案

他认为,引入新版本的备案公告不仅将促进行业合规性的发展,而且在促进行业发展方面也将发挥积极作用。更加严格,标准化和清晰的归档要求将有助于促进“伪私有”“明确。此外,新版本的备案指南符合财务层的监管指南,以保护金融消费者,这有助于进一步保护私募股权投资者。

私募投资基金管理人登记和基金备案办法_协会

第一章总则

第一条是规范私人股本基金业务,保护投资者的合法权益,促进私人股本基金行业的健康发展。根据《证券投资基金法》和中央《关于制定私募股权基金管理职责的通知》这些办法是根据中国证监会(以下简称中国证监会)的有关规定制定的。

第2条本办法所称的私募股权基金(以下简称私募股权基金)是指通过以非公开方式从合格投资者那里募集资金而建立的投资基金,包括由基金经理或一般管理人管理的资产。伙伴为投资活动建立的公司或合伙企业。

第三条中国证券投资基金行业协会(以下简称基金行业协会)应当按照本办法的规定办理私募股权基金管理人的登记和备案工作,并进行自律。私募股权基金业务活动的管理。

第4条私募基金管理人应提供私募基金注册和备案所需的文件和信息,以确保所提供文件和信息的真实性,准确性和完整性。

第2章基金经理的注册

第五条私募基金管理人应向基金业协会执行基金管理人注册程序,并申请成为基金业协会的会员。

第六条申请注册的私募基金管理人应当如实填写基金管理人的基本信息,高级管理人员和其他从业人员的基本信息,股东或合伙人的基本信息以及基金管理的基本信息。通过私募股权基金注册备案系统信息。

第七条注册申请材料不齐全或者不符合规定的,私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时进行更正。

在申请注册期间,如果注册项目发生重大变化,私募基金管理人应及时通知基金业协会并更改申请注册内容。

第八条基金业协会可以通过会见高级管理人员,进行现场检查,并与中国证监会及其机构以及有关专业协会进行磋商,来验证私募基金经理提供的注册申请材料。 。

第9条如果私募基金经理提供的注册申请材料齐全,基金行业协会应在收到注册材料之日起20个工作日内公布私募基金的基本信息。通过该网站的基金经理,完成私募股权基金经理的注册程序。在网站上发布的私募股权基金经理的基本信息包括私募股权基金经理的基本信息,成立时间,注册时间,地址,联系方式,主要负责人和基本诚信信息。

公共信息并不代表对投资管理能力的认可以及对私募股权基金管理人的持续遵守,也不是对基金资产安全的保证。

第十条依法解散,撤销,宣告破产的私募股权基金管理人,基金业协会应当及时取消基金管理人的注册。

第三章基金记录

第11条私募基金管理人应在私募基金募集后的20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募的主要投资方向指明基金类型。股票基金,如实填写基本信息,例如名称,资本规模,投资者,基金合同(基金公司章程或合伙协议,以下统称为基金合同)。

如果公司型基金自雇管理团队管理基金资产,则公司型基金还必须完成基金管理人的注册程序,同时执行基金的备案程序。

第十二条私募基金的备案材料不齐全或者不符合规定的,私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时进行更正。

第十三条私募基金备案材料齐全且符合要求的,基金行业协会应当自领取全部备案材料之日起20个工作日内,以下列方式将公募基金划为公募基金:通过网站宣传私募基金的基本情况。完成备案程序。在网站上公布的私募基金的基本信息包括私募基金名称,成立时间,备案时间,主要投资领域,基金管理人和基金托管人的基本信息。

第14条注册的私募股权基金可以申请开设与证券相关的帐户。

第4章人事管理

第十五条私募股权基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员和其他基金从业人员的基本信息和变更信息。

第十六条从事私募股权基金业务的专业人士应具有从事私募股权基金业务的资格。

如果符合以下条件之一,则可以视为具有执业私募股权基金的资格:

(1)通过了由基金业协会组织的私募基金的资格考试;

(2)最近三年从事投资管理相关业务;

(3)基金业协会确定的其他情况。

第十七条私募股权基金管理人的高级管理人员应诚实守信,在过去三年中没有任何重大不诚实的记录,并且不受中国证券监督管理委员会的市场禁令措施的约束。

前款所指的高级管理人员是指董事长,总经理,副总经理,执行事务合伙人(指定代表),私募基金经理的合规风险控制人员以及其他人员。实际履行上述职责。

第18条私募基金从业人员应定期参加基金行业协会或其认可机构组织的实践培训。

第5章信息提交

私募基金登记备案相关问题解答汇总(一至十四)

学一些

对与私募股权基金的注册和归档有关的问题的解答(1)

1.外资私募股权基金管理机构是否包括在注册和备案范围内?

回应:在中国注册并成立的私募股权基金管理机构应向基金业协会完成私募股权基金经理的注册程序。在国外注册的私募股权基金管理机构暂时不在注册范围之内。

2.自然人可以注册为私募股权基金经理吗?

答案:根据《证券投资基金法》,基金管理人应为依法设立的公众或合伙企业。自然人不能注册为私募基金经理。

3.具有实收资本的机构可以不注册为私募股权基金经理吗?

答案:私募股权基金管理机构应有适当的资本以支持其基本运营。

4.私募股权基金可以保证担保收入吗?

答案:私募股权基金不得违反规则,并承诺保证有保证的收入。基金行业协会正在制定与私募股权基金有关的业务规则。

五,私募股权基金管理机构是否必须通过注册程序?如果没有,后果是什么?

回应:根据《证券投资基金法》和《私人投资基金管理人注册和基金备案办法(试行)》,私募股权基金管理机构应执行注册程序。否则,他们不得从事私募基金管理业务活动。基金业协会和中国证券监督管理委员会建立了信息共享和定期报告私募基金注册和备案的机制。成立的私募股权基金管理机构应在4月30日之前完成申请注册程序。对于注册的私募股权基金管理人,基金行业协会将提供各种服务。

回答与私募股权基金的注册和归档有关的问题(2)

1.合格投资者的资格标准是什么?

答案:目前,中国证监会正在为认可的投资者制定标准。在中国证监会发布有关规定之前,协会建议私募股权基金管理人向符合以下条件的投资者募集资金:

(一)个人投资者的金融资产不少于500万元,机构投资者的净资产不少于1000万元;

(2)具有相应的风险识别和承担风险的能力;

(3)投资于一只私募股权基金的金额不少于人民币100万元。

2.未管理资金的机构可以在协会注册吗?

答案:该协会优先考虑具有基金管理经验的私募股权基金管理机构的应用。对于尚未管理资金的申请机构,协会将核实申请材料,申请机构及其实际控制人和高级管理人员的完整性,并会见高级管理人员并进行现场核实。。对于符合下列条件的机构,协会将注册:首先,高级管理人员具有相应的投资管理经验;第二,基金经理有足够的资金来支持其基本业务;

第三,该组织具有办公场所,设施和基本管理系统,可以满足业务运营的需求。

回答与私募股权基金的注册和提交有关的问题(3)

问:注册的私募股权基金经理募集新的私募股权基金。当采用合格的投资者标准时,对于合伙,合同和其他非法人投资者形式的投资者类型,是否有必要向最终投资者核实合格的投资者,并合并计算出多少投资者?

答案:目前,中国证券监督管理委员会正在为合格的私募股权投资基金投资者制定标准。在这个阶段,基金业协会建议,私募股权基金的合格投资者总数应不超过200名,并且如果将其建立为有限责任公司或合伙企业,则投资者的数量也不应超过50名。

投资者应符合协会为合格投资者推荐的标准:

(一)个人投资者的金融资产不少于500万元,机构投资者的净资产不少于1000万元;

(2)具有相应的风险识别和承担风险的能力;

(3)投资于一只私募股权基金的金额不少于人民币100万元。

对于合伙,合同和其他非法人形式的投资者,有必要刺穿并核实最终投资者是否为合格投资者,并共同计算投资者数量。但是,依法制定并向基金业协会备案的集体投资计划,应当视为单一合格投资者。

对与私募股权基金的注册和归档有关的问题的解答(4)

问:关于基金管理人“安静期”的《关于基金管理公司投资管理人员管理的指导意见》(证监会公告[2009] 3号)是否适用于私募股权行业?

答案:是的。根据《基金管理公司投资管理人员指导意见》(证监会公告[2009] 3号)第三十四条的规定:“公司不得聘请离职少于三个月的基金管理人。从其他公司投资,研究,贸易和其他相关业务”。根据该规定,更换其受雇的公共基金公司的基金经理需要有三个月的“沉默期”。在这三个月的时间内,基金经理不得在其他公共基金管理公司从事投资,研究,交易或其他相关业务。为了维持基金业的公平正义,统一监管标准,对离开公共基金管理公司并转而使用私募股权管理公司的基金管理人,规定了同样的三个月“沉默期”要求。 ,私募基金经理不得雇用从其他公共基金公司离开公司不到3个月从事投资,研究,交易和其他相关业务的基金经理。基金行业协会将在私人股权基金经理的注册申请和高级管理人员的持续定期信息更新中实施该方案。

回答与私募股权基金的注册和提交有关的问题(5)

问:如果私募股权基金经理在注册后更改其控股股东,实际控制人或法定代表人(执行合伙人),应在基金业协会执行哪些程序?

回答与私募股权基金的注册和归档有关的问题(6)

问:如何获得私募基金的资格?

答案:根据《证券投资基金法》第9条的规定,“基金从业人员应具有基金从业资格”,私募股权基金从业人员应具有私募基金从业资格。根据《私人投资基金管理人登记和备案办法(试行)》的有关规定,现进一步澄清有关取得私募股权基金资格的有关安排。

如果满足以下条件之一,则可以视为具有私人股本基金执业资格:

(1)通过基金资格考试;

(2)过去三年从事投资管理相关业务;这类情况主要是指近三年从事相关资产管理业务,年平均管理资产规模在1000万元以上;或最近三年在金融监管机构中它监督金融机构的工作。

(3)基金业协会确定的其他情况。

这种情况主要是指那些已经通过证券资格考试或期货资格考试并获得相关资格的人;或已获得国内外基金或资产管理和基金销售的相关资格。如果

属于(2)或(3)并获得资金资格,则应提交相应的证明材料。

回答与私募股权基金的注册和提交有关的问题(7)

问:如果一家机构从事私募贷款,小额信贷,众筹和其他业务,同时还开展私募股权基金管理业务,那么如何注册为私募股权基金经理?

答案:为了防止私募股权基金管理人的利益冲突,根据“私人投资基金的监督管理暂行办法”(以下简称“暂行办法”)的要求,财务管理,小额贷款,P2P / P2B,众筹,保理,担保,房地产开发,交易平台和其他业务的申请人。这些业务与私募股权基金的财产冲突,容易误导投资者。为了预防风险,中国基金业协会将不对上述与私募股权基金发生冲突的机构进行注册。上述机构可以设立专门从事私募基金管理业务的机构,并申请私募基金管理人的注册。经金融监管部门批准设立的机构从事私募股权基金管理,同时也从事上述非私募股权基金业务的,应当建立业务隔离制度,防止利益冲突。 。同时,为了执行关于私募股权基金管理人专业管理要求的《暂行办法》,私募股权基金管理人的名称和业务范围应包括“基金管理”,“投资管理”,“资产管理”。 “, “股权投资”,“风险投资”和其他相关词,用于名称和业务范围中不包含“资金管理”,“投资管理”,“资产管理”,“股权投资”,“风险投资”和其他相关词的机构中国基金业关联将不会注册。注册私募股权基金管理人应当按照上述要求进行整改。下一步,协会将对不符合要求的私募股权基金经理进行自律管理。

问:从事私募股权投资基金业务的高级管理人员和基金经理的资格要求是什么?

答案:根据《证券投资基金法》第9条的规定,从事私募股权投资基金业务的从业人员应具有基金从业人员的资格。获得基金专业资格的方法已在“与私募股权基金的注册和提交有关的问题的答案(6)”中得到了回答。私募股权基金经理首次申请私募股权投资基金经理资格时,将私募股权基金经理和风险投资基金经理更改为私募股权基金经理或私募股权基金经理和风险投资基金经理从事私募股权同时投资申请从事私募股权投资基金业务的基金业务类型等,其高级管理人员和从事私募股权投资基金业务的基金管理人应当具有基金从业资格。注册机构应当根据规定对自己从事私募股权投资基金业务的人员是否具有基金从业资格进行自我检查。下一步,中国基金业协会将按照《基金法》的规定,对基金从业人员进行资格管理和业务培训。整顿不符合要求的机构。

对与私募股权基金的注册和归档有关的问题的解答(8)

问:《关于私募股权基金管理人注册的法律意见》和《关于私募股权基金管理人重大事项特别法律意见》的基本要求是什么?

答案:根据提交的《关于私募股权基金管理人注册的法律意见》和《关于改变私募股权基金管理人重大事件的特别法律意见》(以下简称“法律意见”),整体表现专业法律服务的尽职调查和中介制衡。但是,也存在诸如《法律意见书》中缺乏对尽职调查过程的描述和判断依据,多个《法律意见书》内容的相似性,《结论性意见》的简单发布以及无法验证信息等问题。由申请人系统提交。律师事务所及其律师发布的《法律意见书》内容和格式的一般要求如下:

1.参照《律师事务所从事证券法律业务的管理办法》和《律师事务所证券法律业务实践(试行)》的有关要求,律师事务所及其律师》内容应包括对尽职调查流程的完整描述,以及确定和判断相关事实和法律问题的适当证据以及理由。

其次,律师事务所及其律师应根据《关于私募股权基金管理人注册的法律意见指南》逐项对具体问题发表明确意见,以及是否申请私募股权注册基金经理符合中国基金行业协会的相关要求发布了总体结论性意见。

3.法律意见书的陈述应在逻辑上严格且经过充分论证,并且被提名人姓名和专业法律意见书的内容应明确明确。“法律意见”的内容应当与申请机构在私募股权基金登记备案系统中报告的信息相一致。如果系统报告的信息与尽职调查的情况不一致,则应作特别说明。律师事务所及其律师不得在《法律意见书》中隐藏信息,并应确保《法律意见书》中没有虚假记载,误导性陈述和重大遗漏。

4.律师事务所及其律师应参考“法律事务所的证券法律业务实务(试行)”,并采取合理的方法和手段根据实际需要获取适当的证据。律师事务所及其律师可以进行的尽职调查包括但不限于审查书面材料,现场验证,人员访谈,互联网和数据库搜索,外部访谈以及行政和司法当局,具有公共事务职能的组织,和会计师。商户查询等律师事务所及其律师应当准备并保存有关尽职调查的工作记录和工作文件。

五,“法律意见”应包含律师事务所及其律师的承诺信息。示例:律师事务所及其律师基于《证券投资基金法》,《从事证券法律业务的律师事务所管理办法》,《律师事务所的证券法律业务实务(试行)》和其他《法律》意见”发布日期之前已经存在或存在的事实,严格履行法定职责,遵循勤勉和诚实信用的原则,并进行充分的核查和核实,以确保本法律意见书所确定的事实是真实,准确和完整的。发表的结论意见是合法和准确的,没有虚假记录,误导性陈述或重大遗漏。公司及其律师同意将本法律意见作为相关机构申请私募股权基金管理人注册或重大事项变更所必需的法定文件,并与私募股权基金注册和填写的其他信息一并报告。归档系统,并愿意承担相应的法律责任。

6.律师事务所及其律师在《法律意见书》上具有完整的签名和盖章,并且签发日期清晰明确。私募股权基金登记备案系统中的《法律意见书》和律师事务所关于“私募基金管理人重要信息”的确认函,均需加盖律师事务所的公章和骑马印章。 ,表示处理律师的姓名和法定名称。其执业证书编号由处理律师签名。

VII。律师事务所及其律师应当对私募股权基金管理人或申请机构的有关情况进行尽职调查,并尽职调查。根据《私募股权基金管理人注册法律意见指南》,它们是独立和客观的。3.公平发表《法律意见》。私募基金管理人应当按照《关于进一步规范私募基金管理人注册的公告》的有关要求,与律师事务所及其所处理的律师充分配合,如实提供律师事务所要求的一切信息和资料,以供其使用。进行尽职调查。

问:律师事务所及其签发“法律意见”的律师应满足哪些资格要求?

答案:“中国基金业协会负责人回答了记者有关《公告》执行情况的问题”已经明确表明,在中国成立的任何律师事务所都可以就中国法律事务发表专业意见。及其中国惯例根据《私募股权基金管理人注册法律意见指南》的要求,可以聘请律师发布《法律意见》。

中国基金业协会鼓励私募股权基金管理人选择符合《证券经营法律事务所管理办法》有关资格要求的律师事务所及其执业律师发布的“法律意见”。

根据中国证券投资基金业协会的组织章程,作为基金服务机构的律师事务所可以申请成为中国基金业协会的会员,但中国基金业协会尚未提出申请。律师事务所加入协会的强制性要求。

问:律师事务所及其律师如何对私募股权基金经理的风险管理和内部控制系统进行尽职调查?

答案:律师事务所及其律师对申请人机构的风险管理和内部控制系统进行尽职调查时,应检查并核实以下内容,包括但不限于以下内容:

1.申请机构是否已制定“私募股权基金管理人注册法律意见指南”第4条第8款所述的完整风险管理和内部控制体系,其中涉及关键环节该组织的运作;

2.确定相关的风险管理和内部控制系统是否符合中国基金业协会《私募股权投资基金管理人内部控制准则》的要求;

第三,评估上述系统是否具有有效实施的实践基础和条件。例如,相关系统的建立是否与组织的现有组织结构和人员配置相匹配,以及是否满足组织运营的实际需求。

考虑到中国私募股权基金行业的发展状况,以支持私募股权基金经理的特色和差异化发展,并确保有效实施私募股权基金经理的风险管理和内部控制体系,中国基金业协会鼓励私募股权基金管理根据自身业务的实际情况,通过选择向中国基金业协会申报的私募股权外包服务机构的专业外包服务,公司可以实现自身的风险管理和内部控制体系目标,降低运营成本,增强其核心竞争力。

回答与私募股权基金的注册和提交有关的问题(9)

问:根据中国证券投资基金业协会于2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募股权基金管理人某些事项登记的公告》,该条件符合私募高级管理人员的要求。股权基金经理可以通过资格委员会认可基金执业资格吗?我需要提交什么材料?

答案:满足以下条件之一的私募股权投资基金经理的高级经理(包括风险投资基金经理)可以向中国证券投资基金协会资格认可委员会申请基金从业资格:

1.从事私募股权投资(包括风险投资)达6年或以上,并参与并成功退出了至少两个项目;

2.曾在上市公司或大中型企业担任高级管理人员,实缴资本不少于10亿元人民币,并已工作12年以上;

3.从事经济和社会管理12年及以上的高级管理人员;

4.在大学和研究机构从事经济学,金融学和其他相关专业教学研究12年以上,并获得教授或研究员头衔的人。

如果符合上述条件之一,则该机构或个人应向中国证券投资基金业协会提交以下材料:

(1)申请个人资格认证;

(2)基本个人信息的注册表格;

(3)相关认证材料:

1.符合上述条件1的人需要提交成功的退出证书以参与该项目,并提交由两名行业名人签名的推荐信。推荐信应附有推荐人的职务和联系方式;

2.符合上述条件2的人需要提交相关的企业和个人证书以及行业知名人士签名的两封推荐信。推荐信应附有推荐人的职务和联系方式;

3.符合上述条件3的,应提交有关组织部门签发的就业证明;

4.符合上述条件4的人需要提交相关的资格证书和两张由业内知名人士签名的推荐信。推荐信应包括推荐人的职务和联系信息。

资格认可委员会的组成和工作机制:资格认可委员会由中国证券投资基金业协会的成员(不包括非成员董事),监事和与私募股权基金相关的专业委员会的成员组成。每次从上述成员中随机选择七个人,组成一个识别组。小组成员对申请资格鉴定的人以简单多数原则投票。资格确认的投票人,推荐人和资格结果将通过中国证券投资基金行业协会网站上的从业人员信息披露平台向公众公布。

问:仅需通过主题1“基金法律,法规,职业道德和商业准则”的考试才能申请认可基金资格的私募基金经理的高级经理的资格是什么?我需要提交什么材料?

答案:满足以下条件之一并通过一项主题考试的私募股权基金经理的高级经理可以申请认可基金资格:

1,近三年从事资产管理相关业务,年平均管理资产规模在1000万元以上;

2.通过了金融资格考试,例如证券资格(“证券投资基金”和“证券发行与承销”除外),期货资格,银行资格,特许金融分析师(CFA)等。或具有注册会计师资格,法律专业资格,资产评估师资格,或担任上市公司董事,监事和高级管理人员;

如果符合上述条件之一,则该机构或个人应向中国证券投资基金业协会提交由基金托管人(保管部门)或基金服务机构出具的资产管理规模证明。最近三年或相关资格证书或证书。

上述申请资格的相关材料是通过私募股权基金注册和备案系统的资格认证文件的上传端口以电子形式提交的。

问:私募股权投资基金经理(包括风险投资基金经理)的高级基金经理可以通过哪些证券专业资格考试?

答案:1.根据《关于开展基金业务资格考试有关事项的通知》(中机协字[2015] 112号),中国证券业协会在2015年12月之前组织的“证券”。“投资基金”主题考试必须通过中国证券投资基金行业协会的“基金法律,法规,职业道德和业务规范”的审查,然后才能向中国证券投资基金行业协会申请注册基金从业资格。

2.在2015年12月之前通过了中国证券业协会举办的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”考试,或通过了“证券市场基础知识”和“证券发行与承销”考试的人员,所有人都可以直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金资格。

问:不符合上述三个资格要求的私募基金经理的高级经理如何获得基金资格?除了《关于私募股权基金管理人注册的法律意见指南》的要求外,有关律师事务所及其律师还应就申请人的机构是否满足上述所列的注册要求和条件做出结论性意见。法律意见书中的问答意见。

外商独资和合资的私募股权基金管理机构应依法及时注册业务。设立的私募股权投资基金完成后,应当按照有关规定,通过中国证券投资基金行业协会的私募股权基金登记备案制度及时执行备案程序,每季度执行一次;年度和私募股权基金经理以及由它按时管理的私募股权基金。提交信息的义务,例如重大问题的信息更新。

对与私募股权基金的注册和归档有关的问题的解答(11)

问:在2016年5月13日中国证券投资基金行业协会发布的“与私募股权基金注册有关的答案(9)”中,申请了私募股权投资基金管理的资历认可委员会对基金的资历人员(包括风险投资基金经理)的高级经理,其申请人和推荐人还应满足哪些其他要求?在什么情况下需要避免推荐人?

答案:根据前两批资格认证委员会的投票结果,为了使资格认证工作有积极的指导作用,申请资格认证的人员及其推荐者应具有一定的行业地位或社会影响力,以及申请人应该是一位行业资深人士。同时,对于推荐者,需要避免以下情况:

1.参加同一批投票的申请人;

3.与申请人或关联方和分支机构在同一机构工作;

4.由于从事私募基金外包业务,审计或法律服务业务,评级业务等,与申请人存在商业利益关系。

5.目前从事私募股权投资基金的监督和自律管理;

6.如果一年内推荐的累计数量超过3;

7.在过去的三年中,推荐的申请人违反了法律,法规,行政处罚,并采取了监管措施。

投票后,资格认可结果以及相关推荐人的姓名和职务将通过中国证券投资基金业协会网站的“证券管理–资格平台”向公众公布。

问题:“与私募股权基金的归档和注册有关的答案”中对“从事经济和社会管理工作”的具体引用是什么?

答案:“从事经济和社会管理工作”主要是指在政府机构,公共机构和其他部门从事经济和金融相关工作的人员。为了使资格认定委员会的成员能够公平公正地判断申请人的专业能力,建议符合以上条件的申请人提交两份由业内知名人士签名的推荐信。推荐信应附有推荐人的职务和联系信息。

对与私募股权基金的注册和归档有关的问题的解答(12)

问:私募股权基金经理的高级经理和全科医生如何获得基金资格?如何注册基金资格?

答案:私募股权基金经理的高级经理获得基金资格的方法包括通过基金资格考试或符合某些条件的合格资格。有关详细信息,请参阅“与私募股权基金的注册有关的答案(9)”“和”与私募股权基金的注册和提交有关的问题的答案(11)。私募股权基金管理人的从业人员必须通过基金资格考试才能获得基金资格。

基金执业资格的注册主要是基于机构的统一注册,已经在基金行业机构任职的人员应向中国证券投资基金业协会申请基金执业资格的注册(以下简称“作为“协会”)。对于那些已经通过考试但没有在基金行业组织任职的人,他们不需要寻找一个“附属”的组织。他们可以先直接向协会申请基金资格注册。在相关组织中任职后,现任组织可以申请对协会的更改。协会的员工管理系统正在改善其相关功能。该系统升级预计将于2017年第一季度完成。届时,该系统将完全开放,以注册私募股权基金管理机构的雇员资格。具体的注册过程将在以后通知。

根据《关于基金资格考试有关事项的通知》(中机协字[2015] 112号)的有关规定,通过了与基金资格相关主题考试的人员。资格考试可能需要4年才能通过向协会申请基金资格注册。通过基金相关资格考试四年以上的,将在2017年7月1日之前认可其考试成绩,并可以在此之前根据规定向协会申请基金资格注册;考试,但经过4年未注册的基金从业资格后,于2017年7月1日之后,向协会申请基金从业资格注册,您必须重新参加基金从业资格考试或完成接下来的两年的跟进培训30小时

问:私募基金从业人员如何按要求完成后续培训时间?

答案:私募股权基金从业者应遵守《证券投资基金法》及其他各种法律法规,自律规则和基本业务准则,遵循职业道德,掌握基金专业知识,了解创新业务,理论和技术前沿,并根据新业务和新情况,及时更新技术知识和专业技能,以增强其专业能力。

根据协会于2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募股权基金经理注册的公告》,获得基金资格的私募股权基金经理的高级管理人员每年必须完成15个学时后续培训,以保持基金的资格。对于那些在2015年12月31日之前获得基金资格的人,他们需要在2016年12月31日之前完成15个小时的后续培训;在2015年12月31日之后获得基金资格的人必须获得资格从日期算起的一年内完成15个小时的后续培训。拥有基金资质的私募基金的从业人员还应按照上述规定,每年完成15个小时的跟进培训。

问:注册私募基金经理并向相关高级管理人员申请变更时,对法人代表,私募基金经理的合规/风险控制人员以及其他高级经理有什么要求?

对于由此类私募股权基金管理人管理的现有和注册私募股权基金,如果基金类型与经理在“资产管理业务综合管理平台”中选择的业务类型之间存在差异,基金合同,组织章程或合伙协议的条款(以下统称为基金合同)在合同期满之前仍可以继续运作,但不能在基金合同期满之前开放供认购或增加募集资金的规模。基金合同应在合同期满后清算或清算,并且不能续签同时,协会将在有关私募股权的公开信息中特别提醒这种情况。此类私募股权基金管理人应就此事及时向有关的私募股权基金投资者披露信息,以保护其合法权益。

对与私募股权基金的注册和归档有关的问题的解答(14)

问:中国证券投资基金业协会办理私募股权基金经理注册的未注册情况是什么?中国证券投资基金业协会将如何处理?

答案:根据《中华人民共和国证券投资基金法》,《私募股权投资基金监督管理暂行办法》,《私募股权登记和备案规定》投资基金经理(试行)”和“关于进一步规范私募股权基金的管理”关于《人民注册若干事项的公告》及有关的自律规定,申请私募股权投资基金经理注册的机构有下列情形的,中国证券投资基金业协会将不予办理:

1.申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》和《私募股权投资基金监督管理暂行办法》的有关规定,在申请前非法发行私募股权基金进行注册。不合格的投资者筹集资金。

2.申请人机构提供的,或者申请人机构与律师事务所,会计师事务所及其他第三方中介机构密谋提供虚假的注册信息或材料;提供的注册信息或材料中存在误导性陈述和重大遗漏的。

3.从事私人贷款,私人融资,筹款业务,小额信贷,小额贷款,P2P / P2B,众筹,保理,担保,房地产开发,交易平台等的申请机构。记录(7)的相关问题的答案,与私人股权业务冲突。

第四,申请人机构被列入国家企业信用信息披露系统严重违反法律并破坏信任的企业列表。

第五,申请机构的高级管理人员在过去三年中有重大不诚实的记录,或者在过去三年中被中国证券监督管理委员会取缔。

6.中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的其他情况。

为有效维护私募股权基金行业的正常运作秩序,督促私募股权基金管理人规范业务,督促律师事务所勤奋工作,充分发挥以市场为导向的专业制衡。法律意见体系,以进一步改善私募股权基金经理的注册透明化,促进私募基金业健康发展。从发布之日起,中国证券投资基金行业协会将根据已注册的私募股权基金管理人公告制度,进一步公开拒绝注册申请机构和涉案律师。律师事务所和律师的情况,并建立以下工作机制:

1.中国证券投资基金业协会将定期公布未注册的申请机构的名称和未注册的原因。同时,它将公布为该机构发表法律意见的律师事务所和律师名单。

2.如果律师事务所和律师为被拒绝批准的机构提供与私募股权基金经理的注册有关的法律服务,并发表肯定的结论,则中国证券投资基金业协会将通过电话,现场采访和其他方式可以迅速提醒律师事务所和律师有关业务的尽职调查和合规要求。

3.律师事务所的律师为两个或两个以上被拒绝注册并给出肯定结论的机构,累计提供与私募股权基金经理注册相关的法律服务。在第二次服务被注册机构拒绝注册之日起的三年内,中国证券投资基金业协会将要求为私募股权基金管理人的注册提供法律服务的申请人的律师向注册机构提交申请。目前受聘的律师事务所。其他执业律师对申请机构的私募股权基金管理人的注册发表了审查意见;申请机构还可以聘请其他律师事务所重新发布法律意见。同时,中国证券投资基金业协会将通知有关律师事务所有关律师的工作地点。

第四,律师事务所已为三个或三个以上被拒绝注册的机构提供了与私募股权基金经理注册有关的法律服务,并发表了肯定的结论。中国证券投资基金业协会将在注册代理机构驳回注册申请之日起三年内,要求为私募股权投资基金经理注册提供法律服务的律师事务所,重新聘请其他律师事务所投资私募股权基金。管理者对于注册项目,将另行发布法律意见。同时,中国证券投资基金行业协会将通知其所涉律师事务所的司法行政机关和律师协会。

第五,律师事务所和执行律师为注册的私募股权基金管理人发表了法律意见或其他特殊法律意见。有虚假记录,误导性陈述或重大遗漏,并且已经发布了肯定的结论。对于意见,请参考第二,第三和第四原则。

中国证券投资基金业协会再次重申,私募基金经理注册申请机构,律师事务所和其他中介服务机构应高度重视其信誉,认真选择业务合作伙伴,并评估合作伙伴的资格和业务发展能力。在申请私募股权基金经理注册并提供相关服务的过程中,诚实守信,尽职调查和尽职调查不应损害其自身,交易对手机构和投资者的合法权益。

问:尚未完成第一个私募股权基金备案的私募股权基金管理人能否处理法定代表人,实际控制人或控股股东的重大变更?

答案:为了确保新注册的私募股权基金管理人按照《私人投资基金监督管理暂行办法》,《私人投资内部控制准则》等有关规定进行公司治理。基金管理人”,“私人投资基金合同指南”和其他相关要求,组织架构和管理团队的稳定性,以确保私募股权基金经理人继续有效地执行注册申请中提出的业务运营计划和内部控制制度。自该问题解答之日起,申请私募股权基金经理注册的组织应为书面形式承诺:向注册代理申请,以确保其组织结构和管理团队的稳定性。在完成第一笔基金产品备案之前,不会对法定代表人,控股股东或实际控制人进行重大变更;高级管理人员,如法规风险控制负责人。除非法律法规另有规定或发生不可抗力。

中国证券投资基金业协会重申,具有现有管理规模的私募股权基金管理人不仅应在申请变更法定代表人,实际控制人或控股股东的过程中根据需要提交特别法律意见。,还应提供相关的支持材料,充分说明变更的原因和合理性;基金份额持有人会议,股东大会或合伙人会议的有关表决程序已经按照基金合同,基金公司章程或合伙协议的有关规定执行;私募基金投资者按照《私人投资基金信息披露管理办法》的有关规定以及基金合同,基金公司章程或合伙协议的有关规定,及时,准确,完整地披露了重大事项的信息。参与。

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